2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于私募基金的组织形式，说法错误的是（）。【单选题】

A.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式

B.公司型私募基金的最高权力机关是股东大会

C.合伙型私募基金中的有限合伙人不超过50人

D.契约型私募基金根据信托契约确立权利义务关系

正确答案:C

答案解析:合伙型私募基金由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人是指私募基金管理人，他们和不超过49人的有限合伙人共同组建一只私募基金。

2、会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。会员制证券交易所设会员大会、理事会、总经理和监事会。

3、证券市场融资活动一种间接融资。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券市场融资活动的特征：（1）证券市场融资是直接融资；（2）证券市场融资是一种强市场性的融资活动；（3）证券市场融资是在由各种证券中介机构及证券交易所等组成的证券服务体系的支持下完成的。

4、信用评级中信用等级的评定描述正确的是（）。【单选题】

A.评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交三级审核后的信用评级报告及工作底稿

B.评级对象（发行人）应召开评审会

C.评级小组根据中国证监会决定的信用等级及评定意见，修改信用评级报告

D.评级结果须经1/3以上的与会评审委员同意方为有效

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信用等级的评定流程如下：（1）评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交三级审核后的信用评级报告及工作底稿。选项A正确；（2）内部信用评审委员会应召开评审会。选项B不正确；（3）评级小组根据信用评审委员会决定的信用等级及评定意见，修改信用评级报告。选项C不正确；（4）评级结果须经2/3以上的与会评审委员同意方为有效。选项D不正确；

5、契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金。

6、结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，其中收益保证型产品又细分为本金保障型产品和保证最低收益型产品。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，其中前者又可进一步细分为本金保障型产品和保证最低收益型产品。

7、行政手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

8、基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析和公司分析。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。

9、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。 【单选题】

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融市场提供流动性，是指它为投资者提供一种出售金融资产的机制。

10、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。【单选题】

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.基金公司

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。