2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。【多选题】

A.证券交易所

B.期货交易所

C.证券公司

D.商业银行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行（D项正确）、证券交易所（A项正确）、期货交易所（B项正确）、证券公司（C项正确）、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

2、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。【多选题】

A.合法投资

B.只注重高额回报

C.眼见为实

D.审慎投资

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资（A正确）；眼见为实（C正确），审慎投资（D正确），而不能单纯地追求高额回报。

3、诱骗投资者买卖证券、期货合约，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。 【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。 

4、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

5、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。【多选题】

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：（1）客体要件（A项正确）；（2）客观要件（B项正确）；（3）主体要件（C项正确）；（4）主观要件（D项正确）。