2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列（）行为。【多选题】

A.侵占资产管理计划

B.挪用资产管理计划

C.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为

D.利用资产管理计划进行商业贿赂

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列行为： （1）利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动；（2）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；（3）为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利；（4）从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为；（5）利用资产管理计划进行商业贿赂；（6）侵占、挪用资产管理计划财产；（7）利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益；（8）直接或者间接向投资者返还管理费；（9）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易；（10）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

2、法律关系是以法律上的权利、义务为内容的社会关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:法律关系是以法律上的权利、义务为内容的社会关系。

3、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。 【单选题】

A.公司决定申请破产的

B.公司合并、分立、转让主要财产的

C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合 《公司法》规定的分配利润条件的

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：有下列情形之一的，对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5 年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的；（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

4、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（）。【多选题】

A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

B.连续或者多次违反本规定

C.涉及金额较大或者涉及人员较多

D.产生恶劣社会影响

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

5、有限合伙企业不得以（）出资。【单选题】

A.货币

B.劳务

C.实物

D.知识产权

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。

6、基金销售机构包括（）。【多选题】

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行（B包括）、证券公司（C包括）、证券投资咨询机构（C包括）、专业基金销售机构等。A项，中国证监会不能从事基金的销售业务。

7、《合伙企业法》的立法宗旨是（）。【多选题】

A.规范合伙企业的行为

B.维护社会经济秩序

C.促进社会主义市场经济的发展

D.保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。

8、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。【多选题】

A.提供虚假、误导性信息

B.采取正当竞争手段开展业务

C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息（A项正确），不得采取不正当竞争手段开展业务（B项错误），不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动（CD项正确）。

9、收购要约的期限为（）。【单选题】

A.30~45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

10、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。