2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说法正确的有（ ）。【多选题】

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C.高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格

D.有100万元人民币以上的注册资本

正确答案:C、D

答案解析:选项CD说法正确：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员（A项错误）；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员（B项错误）；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格（C项正确）；有100万元人民币以上的注册资本（D正确）。

2、证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人，不承担交易中证券价格涨跌的风险。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。

3、收购要约约定的收购期限不得少于（）日。【不定项】

A.15

B.20

C.30

D.45

正确答案:C

答案解析:收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。

4、法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。

5、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。【单选题】

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

正确答案:D

答案解析:选项D错误：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，从业人员不可以和公司订立优先股认股权。

6、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。【多选题】

A.一般客体

B.复杂客体

C.国家对证券市场的管理秩序

D.投资者的合法权益

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体（B项正确），即国家对证券市场的管理秩序（C项正确）以及投资者（包括股东、债权人和公众）的合法权益（D项正确）。

7、《证券公司融资融券业务管理办法》属于（）层级。【单选题】

A.部门规章

B.法律

C.行政法规

D.自律管理规则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。部门规章及规范性文件包括：《证券发行与承销管理办法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等。

8、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。【多选题】

A.人员 

B.信息

C.账户 

D.资金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员（A项正确）、信息（B项正确）、账户（C项正确）、资金（D项正确）、会计核算上严格分离。

9、下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担（选项A错误）；保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见（选项B正确）；保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整；证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任（选项C、D正确）。

10、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。【单选题】

A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结

B.证券公司应当严格按照中国人民银行发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施

C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施

D.涉及公布活动的资产被采取冻结措施期间，符合有关规定收取的款项或者受让的资产，证券公司应当采取冻结措施

正确答案:B

答案解析:B项，证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施