2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【单选题】

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案:A

答案解析:选项A正确：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

2、通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易或者谋取相关利益，证券交易成交额在1000万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易或者谋取相关利益，证券交易成交额在1000万元以上的，应予立案追诉。

3、证券公司承销证券，不得有的行为包括（）。【多选题】

A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动

B.以不正当竞争手段招揽承销业务

C.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

D.其他违反证券承销业务规定的行为

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：证券公司承销证券，不得有下列行为：（1）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（3）其他违反证券承销业务规定的行为。

4、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.该罪是一种故意的行为

B.该罪所侵害的客体是简单客体

C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D.过失不能构成该罪

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（ACD正确）。本罪所侵害的客体是复杂客体（Ⅱ错误）。

5、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。【多选题】

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：《中华人民共和国公司法》（A包括）、《中华人民共和国证券法》（B包括）、《中华人民共和国刑法》（C包括）对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。