2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中证中小投资者服务中心有限责任公司是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，经国家工商总局登记。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中证中小投资者服务中心有限责任公司(简称“投服中心”)是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，经国家工商总局登记。

2、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。【单选题】

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

3、关于股票的票面价值，下列说法错误的是（）。【多选题】

A. 股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格

B.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金

C.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行

D.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义

正确答案:A、D

答案解析:选项AD符合题意：股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额，但不一定是股票交易时的价格；（A说法错误）股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。（D说法错误。）

4、根据《衍生工具与避险业务会计准则》的规定，金融衍生工具分为（）。【单选题】

A.场内衍生工具和场外衍生工具

B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具

C.基础衍生工具和派生衍生工具

D.普通衍生工具和特殊衍生工具

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类，并给出了较为明确的识别标准和计量依据，尤其是所谓公允价值的应用，对后来各类机构制定衍生工具计量标准具有重大影响。

5、依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。【单选题】

A.可转换优先股票和不可转换优先股票

B.累积优先股票和非累积优先股票

C.参与优先股票和非参与优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

正确答案:A

答案解析:选项A正确：依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为可转换优先股票和不可转换优先股票；选项B：依据优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，可将优先股分为累积优先股和非累积优先股；选项C：根据在公司营利较多的年份里，优先股除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配，分为参与优先股和非参与优先股；选项D：依据优先股能否由原发行的股份公司出价赎回，可将优先股分为可赎回优先股和不可赎回优先股。

6、国家股是国有股权的一个组成部分，国家股股权不可以转让。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)。国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定

7、（）的利率是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。【单选题】

A.贴现债券

B.浮动利率债券

C.息票累积债券

D.附息债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：浮动利率债券的利率是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

8、投资者开立证券账户应当向（）提出申请。【单选题】

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据最新《证券法》，证券登记结算机构履行下列职能： （1）证券账户、结算账户的设立； （2）证券的存管和过户； （3）证券持有人名册登记； （4）证券交易的清算和交收； （5）受发行人的委托派发证券权益； （6）办理与上述业务有关的查询、信息服务； （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 

9、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。【单选题】

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应对

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险偏好是金融机构开展风险管理的基础前提，风险限额的设定的前提是确定金融机构的风险偏好。

10、根据《上海证券交易所交易规则》，全面指定交易是指参与证券买卖的投资者必须事先指定（）家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。【单选题】

A.一

B.四

C.二

D.三

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面指定交易是指参与上海证券交易所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券买卖。