2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、作为从事证券投资基金活动的基础和前提，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，在法律上具有独立性。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:作为从事证券投资基金活动的基础和前提，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，在法律上具有独立性。

2、股份有限公司以发起设立的，发行人应当认购公司发行的（）股份。【不定项】

A.35%以上

B.50%以上

C.85%以上

D.全部

正确答案:D

答案解析:以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程规定缴纳出资。以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

3、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。 【多选题】

A.挪用公司资金 

B.将公司资金以其个人名义开立账户存储

C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

D.与本公司订立合同或者进行交易

正确答案:A、B

答案解析:选项AB符合题意：董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为已有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违反对公司忠实义务的其他行为。

4、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。【单选题】

A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担

B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议

C.监事会可以列席董事会会议

D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。

5、该基金经小刘的行为违反了的规定是（）。【不定项】

A.利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动

B.特定人员直接持有、买卖股票

C.泄露因职务便利获取的未公开信息

D.侵占、挪用基金财产

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确。该人员违反《证券投资基金法》第二十条 不得利用因职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动的规定，以及2014年《证券法》第四十三条有关禁止特定人员直接或者借他人名义持有、买卖股票的规定，构成违法行为。