2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.证券公司可以设独立董事

B.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务

D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

2、证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，（）可以责令证券公司予以更换。【单选题】

A.国务院证券监督管理机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。

3、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，改正前相应股权不具有表决权。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第七十一条的规定，任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

4、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。【多选题】

A.分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定

B.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任

C.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程

D.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需总公司决定。

5、质押式报价回购交易的风险管理包括（）。【多选题】

A.证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

B.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排

C.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理

D.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：质押式报价回购交易的风险管理包括：（1）证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；（2）证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度；（3）证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理；（4）证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排。

6、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。 【多选题】

A.挪用公司资金 

B.将公司资金以其个人名义开立账户存储

C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

D.与本公司订立合同或者进行交易

正确答案:A、B

答案解析:选项AB符合题意：董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为已有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违反对公司忠实义务的其他行为。

7、下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。【多选题】

A.发行人在境内发行股票

B.发行人在境内发行可转换公司债券

C.证券公司在境内承销证券

D.投资者认购境内发行的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（AB项正确）、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券（CD正确），适用《证券发行与承销管理办法》。

8、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。【多选题】

A.代理人

B.授权人

C.委托人

D.受托人

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。

9、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。【多选题】

A.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

B.公司合并、分立、转让主要财产的

C.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

D.公司章程规定的解散理由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

正确答案:B、C、D

答案解析:Ａ项说法应为“公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的”。

10、证券账户的管理主要包括（）。【多选题】

A.账户的开立

B.信息变更

C.账户信息比对

D.证券账户业务资料保管

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。