2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

2、根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。【不定项】

A.停业整顿

B.责令改正

C.罚款

D.监管谈话

正确答案:B、D

答案解析:证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

3、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 【多选题】

A.管理制度 

B.内部隔离制度

C.尽职调查制度 

D.询问制度

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度（A正确），严格执行风险控制和内部隔离制度（B正确）；应当建立健全的尽职调查制度（C正确），具备良好的项目风险评估和内核机制。

4、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。【单选题】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

5、资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资私募证券投资基金以外的资产管理产品。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

6、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券数量的变动（）履行信息报告、披露或者要约收购义务。【单选题】

A.看情况而定

B.不确定

C.不需要

D.必须

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确：证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

7、公司合并的，债权人自接到通知书之日起20日内，未接到通知书的自公告之日起35日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

8、约定购回式证券交易中，发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）方式处理。【多选题】

A.延期购回

B.证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理

C.提前购回

D.交易所认可的其他约定方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：约定购回式证券交易中，发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理及交易所认可的其他约定方式等处理。

9、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。【单选题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

10、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。【单选题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。