2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、开展质押式回购交易的，正回购方应当将逆回购方暂时持有的债券继续按照自有债券进行会计核算，以此计算相应风险资本准备、表内外资产总额等风险控制指标，并统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:开展买断式回购交易的，正回购方应当将逆回购方暂时持有的债券继续按照自有债券进行会计核算，以此计算相应风险资本准备、表内外资产总额等风险控制指标，并统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制。

2、期货合约是（）统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量的标的物的标准化合约。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货合约是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量的标的物的标准化合约。

3、证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查，下列相关说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

B.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息

C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

D.证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，方可代销

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查：（1）委托人资格审查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托（A正确）；委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品（C正确）；（2）产品尽职调查。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息（B正确）。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，方可代销（D正确）。

4、根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员

D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

5、在财务顾问机构中负责并购重组项目的签名人员为财务顾问主办人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，在财务顾问机构中负责并购重组项目的签名人员为财务顾问主办人。

6、证券分析师不得同时在两家或两家以上的机构执业。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

7、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。【单选题】

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

8、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

9、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。【多选题】

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令定期报告

D.责令改正

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

10、下列关于利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券业协会许可，取得证券投资咨询业务资格

B.未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务

C.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。