2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查

B.证券公司提交的重大事项报告内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等

C.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通

D.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:A正确，中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查；B正确，柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。 C正确，证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等；D正确，证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

2、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。【单选题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

3、下列说法正确的是（）。【多选题】

A.存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券

B.存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任

C.证券公司可以担任存托人

D.存托人不能委托境外金融机构担任托管人

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：必须是经国务院银行业监督管理机构批准的证券公司才可担任存托人。存托人可以委托境外金融机构担任托管人。

4、在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金说法正确的是（）。【单选题】

A.必须由客户直接向委托人支付

B.必须由客户通过证券公司支付

C.客户通过证券公司支付时，证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

D.客户直接向委托人支付时，委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，接收客户购买金融产品的资金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金，既可以由客户直接向委托人支付，也可通过证券公司支付。在通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

5、下列关于证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

B.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

D.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定（包括但不限于）：（1）发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他人等方式进行相关活动；（3）首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致；（4）发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程；（5）发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅；（6）发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。