2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围包括重要信息系统的开发、测试、以及重要信息系统的运维及日常安全管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围如下：（1）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；（2）重要信息系统的运维及日常安全管理；（3）中国证监会规定的其他情形。

2、产品或者服务存在下列因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级（）。【多选题】

A.存在本金损失的可能性

B.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务

C.自律组织认定的高风险产品或者服务

D.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：（1）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；（2）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；（3）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；（4）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；（5）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；（6）自律组织认定的高风险产品或者服务；（7）其他有可能构成投资风险的因素。

3、证券经营机构自营买卖的对象（）。 【多选题】

A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 

B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 

C.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

D.已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种淸单》 所列证券，主要包括： （1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。（A正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（B正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（CD正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

4、中国证监会和中国人民银行依法按照各自职能对合格境内投资者境外证券投资实施监督管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会和国家外汇管理局依法按照各自职能对合格境内投资者境外证券投资实施监督管理。

5、保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（）。【多选题】

A.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范

B.通过从事保荐业务谋取不正当利益

C.本人及其配偶持有发行人的股份

D.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：（1）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；（2）通过从事保荐业务谋取不正当利益；（3）本人及其配偶持有发行人的股份；（4）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；（5）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

6、证券、期货投资咨询的活动包括（）。Ⅰ.【多选题】

A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

D.中国证监会认定的其他形式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；（A项正确）（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（B项正确）（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；（C项正确）（5）中国证监会认定的其他形式。（D项正确）

7、《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。【单选题】

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

8、符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务（）。【多选题】

A.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

B.业务管理制度和风险管理制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

D.技术系统准备就绪

正确答案:A、B、D

答案解析:C项属于科创板证券出借业务的条件。

9、根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司变更注册资本且调整股权结构，应当经国务院期货监督管理机构核准，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司变更注册资本且调整股权结构，应当经国务院期货监督管理机构核准，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定。

10、证券公司从事公募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。