2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、香港机构为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务，应当符合内地和香港证券投资顾问业务有关规定，并按照中国证券业协会的规定备案基本信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:香港机构应当确保其发布港股研究报告和授权证券公司转发港股研究报告的行为，符合香港证监会的规定。香港机构为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务，应当符合内地和香港证券投资顾问业务有关规定，并按照中国证券投资基金业协会的规定备案基本信息。

2、在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商按照委托人的要求办理委托事务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商应当忠实执行投资者的委托指令，严格按照委托人的要求办理委托事务。

3、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司间接对客户承担。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

4、以下哪种股份可以转让（）。【单选题】

A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份

B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份

C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准

D.记名股票，股东以背书方式

正确答案:D

答案解析:选项D正确：法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：（1）记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；（2）发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让；（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内每年转让的股份不得超过所持有的25%；（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；（6）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行；（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

5、中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册，中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。

6、原始权益人应当履行下列职责（）。【多选题】

A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

C.办理资产支持证券发行事宜

D.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产；配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责；专项计划法律文件约定的其他职责。C项、D项属于管理人的职责。

7、证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过5种，但中国证监会另有规定的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，但中国证监会另有规定的除外。

8、根据中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》的规定，客户可以委托证券公司代理的事项主要有（）。【多选题】

A.代理客户进行资金、证券的清算、交收

B.代理保管客户买入或存入的有价证券

C.代理客户领取红利股息及其他利益分配

D.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》的规定，客户可以委托证券公司代理的事项主要如下：1.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令；2.代理客户进行资金、证券的清算、交收；3.代理保管客户买入或存入的有价证券；4.代理客户领取红利股息及其他利益分配；5.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单；6.法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。

9、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。【多选题】

A.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

B.内部董事人数占董事人数1/5以上

C.内部董事人数占董事人数1/6以上

D.中国证监会认定的其他情形

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。

10、发行人的（）应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。【多选题】

A.董事

B.监事

C.股东

D.高级管理人员

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露。发行人不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。