2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是成熟股票市场普遍采用的一种发行制度。【单选题】

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.报备制

正确答案:A

答案解析:选项A正确：注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。这种股票发行制度对发行人、证券中介机构和投资者的要求都比较高。

2、强制退市主要分为交易类强制退市、财务类强制退市、规范类强制退市和重大违法类强制退市。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《上海证券交易所股票上市规则(2022年1 月修订)》《深圳证券交易所股票上市规则(2022年1 月修订)》，强制退市分为交易类强制退市、财务类强制退市、规范类强制退市和重大违法类强制退市四类情形。

3、证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券承销，是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。

4、声誉风险是指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:声誉风险是指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险。

5、在我国，资产证券化发起人我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（）均成为新的发起或承销主体。【多选题】

A.资产管理公司

B.证券公司

C.信托投资公司

D.保险公司

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：资产证券化产品种类增多，基础资产涉及信贷资产、不动产、租赁资产、应收账款和收费项目等。资产证券化发起人除了商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。（ABC正确）

6、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

7、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，可以投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种的基金是（）。【单选题】

A.创业基金

B.私募基金

C.证券投资基金

D.社保基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，我国的证券投资基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

8、按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类，金融衍生工具可以分为（）。【多选题】

A.金融期货

B.金融期权

C.金融远期合约

D.结构化金融衍生工具

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类，金融衍生工具可以分为金融期货（A正确）、金融期权（B正确）、金融远期合约（C正确）、金融互换、结构化金融衍生工具（D正确）。

9、场外市场又称“店头市场”或者“柜台市场”，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为“店头市场”或者“柜台市场”，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。

10、资信评级机构从事（）证券服务业务，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案。【多选题】

A.为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告

B.为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告

C.为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务

D.为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券（国债除外）制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：资信评级机构从事下列证券服务业务，应当按照规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（1）为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务 ；（2）为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券（国债除外）制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务；（3）为上述第（1）项和第（2）项规定的证券的发行人、发起机构、上市公司、非上市公众公司、证券公司制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务；（4）为中国证监会规定的其他评级对象制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务。