2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（）。
Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上
Ⅱ.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易
Ⅲ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响（Ⅲ错误），常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同。

2、在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为（）。【选择题】

A.潜力股

B.红筹股

C.蓝筹股

D.绩优股

正确答案:B

答案解析:选项B正确：红筹股不是外资股，是在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

3、以下属于无风险债券的是（）。【选择题】

A.企业债券

B.公司债券

C.中期票据

D.政府债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中央政府债券不存在违约风险，属于无风险债券。

4、发行公司债券，公司应在（）内首期发行，剩余数量应在（）内发行完毕。【选择题】

A.6个月；12个月

B.12个月；24个月

C.24个月；36个月

D.18个月；24个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行公司债券，公司应在12个月内首期发行，剩余数量应在24个月内发行完毕。

5、普通股股东的权利包括（）。
Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策
Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询
Ⅲ.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产
Ⅳ.依法转让其所拥有的公司股份【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：普通股股东的权利包括：

（1）公司重大决策参与权；（Ⅰ正确）

（2）公司资产收益权和剩余资产分配权；（Ⅲ正确）

（3）其他权利。

《中华人民共和国公司法》规定股东享有的其他权利主要有：

（1）股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询；（Ⅱ正确）

（2）股东持有的股份可依法转让；（Ⅳ正确）

（3）公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。

6、场外交易市场的功能有（）。
Ⅰ.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
Ⅱ.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
Ⅲ.提供风险分层的金融资产管理渠道
Ⅳ.引导投资的合理流向【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：场外交易市场的功能包括：
（1）拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境；（Ⅰ正确）
（2）为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所；（Ⅱ正确）
（3）提供风险分层的金融资产管理渠道。（Ⅲ正确）

7、投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（）。
Ⅰ.佣金
Ⅱ.过户费
Ⅲ.印花税
Ⅳ.托管费【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管。在投资者委托买卖证券时，不涉及托管。（Ⅳ不符合题意）

8、股息当年结清，不能累积发放的优先股是（）。【选择题】

A.参与优先股票

B.非参与优先股票

C.累积优先股票

D.非累积优先股票

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股息当年结清，不能累积发放的优先股是非累积优先股票。

9、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。【选择题】

A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B.取得注册会计师证书3年以上

C.不超过60周岁

D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

正确答案:B

答案解析:

选项B符合题意：注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件： 

（1）所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请；

（2）具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；

（3）取得注册会计师证书1年以上；

（4）不超过60周岁；

（5）执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

10、下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。【选择题】

A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境

B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

C.提供风险分层的金融资产管理渠道

D.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求属于场外交易市场的特征；选项ABC属于场外交易市场的主要功能。