2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、行业文化建设十要素分别是指：平衡各方利益；建立长效激励；加强声誉约束；落实责任担当；融合发展战略；强化文化认同；激发组织活力；秉承守正创新；崇尚专业精神；坚持可持续发展。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:行业文化建设十要素是指：平衡各方利益；建立长效激励；加强声誉约束；落实责任担当；融合发展战略；强化文化认同；激发组织活力；秉承守正创新；崇尚专业精神；坚持可持续发展。

2、行业机构在（）方面应通过加强行业文化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。【多选题】

A.发展模式

B.价值取向

C.业务理念

D.防范风险

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：金融活，经济活；金融稳，经济稳。证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面应通过加强行业文化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。

3、通过构建资本市场的生态环境，提升职业道德规范，加快建设（）的行业文化，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。【单选题】

A.合规、诚信、专业、稳健

B.合规、平等、专业、健全

C.合规、诚信、全面、稳健

D.合规、诚信、专业、健全

正确答案:A

答案解析:选项A正确：健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。通过构建资本市场的生态环境，提升职业道德规范，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。

4、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。【单选题】

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

5、王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。【不定项】

A.王某需要参加金融市场基础知识测试

B.王某可不参加金融市场基础知识测试

C.王某可不参加证券市场基本法律法规测试

D.王某需要参加证券市场基本法律法规测试

正确答案:A、C

答案解析:王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，鉴于王某已通过国家法律职业资格考试，可不参加证券市场基本法律法规测试，但需参加金融市场基础知识测试。