2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于我国债券交易市场的有（）。【多选题】

A.银行间市场

B.银行柜台市场

C.上海证券交易所

D.深圳证券交易所

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。场外市场包括银行间市场（A正确）和银行柜台市场（B正确），前者的市场参与者限定为机构，属于场外债券批发市场；后者参与者限定为个人，属于场外债券零售市场。场内市场包括上海证券交易所（C正确）和深圳证券交易所（D正确）。上述四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算。上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司，国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。

2、保险公司定向募集的、期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于（）。【单选题】

A.保险公司短期融资债

B.保险公司债

C.保险公司票据

D.保险公司次级债务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：保险公司次级债务是指保险公司定向募集的、期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

3、首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。

4、金融期权的主要风险指标有（）【不定项】

A.Rho

B.Beta

C.Vega

D.Delta

正确答案:A、C、D

答案解析:金融期权的主要风险指标：Delta 、Gamma、Rho、Theta、Vega。

5、下列各项中，（）不是影响股价的宏观经济与政策因素。【单选题】

A.战争

B.财政政策

C.经济增长

D.货币政策

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：影响股价的宏观经济与政策因素包括：（1）经济增长；（选项C不符合题意）（2）经济周期循环；（3）货币政策；（选项D不符合题意）（4）财政政策；（选项B不符合题意）（5）市场利率；（6）通货膨胀；（7）汇率变化；（8）国际收支状况。战争是影响股价变化的其他因素中的政治因素。

6、沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（）。【单选题】

A.2005.1.1

B.2004.12.31

C.2004.6.1

D.2003.10.12

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪深300指数简称沪深300，其指数基日为2004年12月31日。

7、金融衍生工具的跨期性一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。

8、中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，期限一般是（）。【单选题】

A.6个月到12个月

B.3个月到1年

C.3个月到3年

D.6个月到3年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，期限一般是3个月到3年。

9、随着C国财政危机加深，A证券公司投资C国主权债券面临的风险有（）。【不定项】

A.市场风险

B.流动性风险

C.国别风险

D.操作风险

正确答案:B、C

答案解析:市场风险，是指因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。流动性风险，是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。国别风险是指由于某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件，导致该国家或地区债务人没有能力或者拒绝履行证券公司债务，或使证券公司在该国家或地区的商业存在遭受损失，或使证券公司遭受其他损失的风险。操作风险是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成损失的风险。随着C国财政危机加深，A证券公司投资C国主权债券会面临国别风险；由于A公司信用和声誉下降，从而引起A公司流动性风险（选项BC正确）。

10、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。【多选题】

A.套期保值是常见的风险对冲工具

B.风险对冲对管理系统风险和非系统风险都有效

C.为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲

D.风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：C项，为了防范和化解系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲；D项，风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体。