2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、另类子公司应当向（）报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：另类子公司应当向中国证券业协会报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送协会。

2、中国证监会及其派出机构依法对合格境外投资者的境内证券期货投资实施监督管理，中国人民银行、国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构依法对合格境外投资者的境内证券期货投资实施监督管理，中国人民银行、国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理。

3、合规负责人应当对证券公司（）进行合规审查，并出具书面合规审查意见。【多选题】

A.内部规章制度

B.重大决策

C.新产品方案

D.新业务方案

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

4、关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。【单选题】

A.证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性

B.证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介

C.客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认

D.委托人明确约定购买范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买范围销售金融产品

正确答案:B

答案解析:选项B说法不正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性（选项A正确）；证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介（选项B错误）；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认（选项C正确）；委托人明确约定购买范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买范围销售金融产品（选项D正确）。

5、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。【单选题】

A.行政

B.强制

C.自律

D.经济

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。