2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、行业文化建设的重要意义之一在于，健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的（）。【单选题】

A.立身之本

B.重要保障

C.内在要求

D.有力抓手

正确答案:B

答案解析:选项B正确：行业文化建设的重要意义：（一）健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；（二）健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；（三）健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；（四）健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。

2、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。【单选题】

A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制

B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制

C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制

D.董事会-投资决策部门的二级体制

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制来设立。

3、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，构成操纵证券、期货市场罪。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，构成操纵证券、期货市场罪。

4、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权，该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。【单选题】

A.1/3

B.过半数

C.2/3

D.全体

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

5、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（）。【多选题】

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项

C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的事项；（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；（6）投资者适当性匹配意见。

6、证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的（）。【多选题】

A.投资知识和经验

B.学历情况

C.金融资产状况

D.基本情况

正确答案:A、C、D

答案解析:证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息；如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。

7、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。【单选题】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）融资、融券。

8、关于证券发行与承销信息披露的有关规定中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。【单选题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

9、股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。

10、资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 【多选题】

A.客户资产的种类和数额 

B.当事人的权利与义务 

C.投资目标和管理期限 

D.违约责任和纠纷的解决办法

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：资产管理合同应当包含下列基本事项：（1）客户资产的种类和数额；（A正确）（2）投资范围、投资限制和投资比例；（3）投资目标和管理期限；（C正确）（4）客户资产的管理方式和管理权限；（5）各类风险揭示；（6）客户资产管理信息的提供和查询方式；（7）当事人的权利和义务；（B正确）（8）管理报酬的计算方法和支付方式；（9）与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；（10）合同解除、终止条件、程序及客户资产的清算返还事宜；（11）违约责任和纠纷的解决方式；（D正确）（12）中国证监会规定的其他事项。