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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元,时间是13:35;乙的买进价为10.40元,时间是13:40;丙的买进价为10.75元,时间是13:55;丁的买进价为10.40元,时间是14:00。那么四位投资者交易的优先顺序为()。【选择题】
A.甲、乙、丙、丁
B.丙、甲、乙、丁
C.丙、甲、丁、乙
D.丁、乙、甲、丙
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。价格优先是指同时有两个或两个以上的买(卖)方进行买卖同种证券时,买方中出价最高者,应处在优先购买的地位;而卖方中出价最低者,应处在优先卖出的地位。时间优先是指出价相同时,以最先出价者优先成交 。较高的买入申报优先于较低价格买入申报,丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间,乙优先于丁。因此,总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。
2、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。【选择题】
A.单位
B.自然人
C.复杂客体
D.简单客体
正确答案:A
答案解析:选项A正确:欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
3、证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限,应当提交的材料包括()。Ⅰ.业务申请书Ⅱ.业务和技术系统准备情况说明Ⅲ.业务方案和内部管理规定等相关文件Ⅳ.营业执照【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限,应当提交以下材料:(1)业务申请书;(Ⅰ项正确)(2)证券经纪、证券自营业务资格证明文件;(3)业务方案和内部管理规定等相关文件;(Ⅲ项正确)(4)《业务协议》和《股票质押式回购交易风险揭示书》样本;(5)业务和技术系统准备情况说明;(Ⅱ项正确)(6)负责股票质押回购的高级管理人员与业务联络人的姓名及其联系方式;(7)上交所要求的其他材料。
4、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。【选择题】
A.5;5
B.5;10
C.10;5
D.10;10
正确答案:B
答案解析:选项B正确:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
5、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。【选择题】
A.由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
B.由委托人和证券公司共同承担责任
C.由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任
D.委托人和证券公司均不应承担
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当向客户说明,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。
6、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.中国证监会Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告(Ⅰ、Ⅲ项正确)。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告;中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
7、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括()。【选择题】
A.责令整改
B.刑事处罚
C.谈话提醒
D.警示
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的规定,对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括:(1)谈话提醒;(2)警示;(3)责令整改;(4)中国证券业协会规定的其他自律管理措施。
8、证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时,应重点防范()。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.越权操作Ⅳ.账外经营【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时,应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。
9、在我国,个人开立证券账户需要提供()。Ⅰ.住址证明Ⅱ.证券账户注册申请表Ⅲ.本人身份证及复印件 Ⅳ.单位介绍信或街道证明【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:境内自然人申请开立证券账户,由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”(Ⅱ正确),并提交本人有效身份证明文件及复印件(Ⅲ正确)。
10、封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为()年。 Ⅰ.5 Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.20【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为10年或15年(Ⅱ、Ⅲ正确),经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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