2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。【多选题】

A.规模失控、决策失误 

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.信用交易

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误（A项正确）、超越授权、变相自营、账外自营（B项正确）、操纵市场、内幕交易（C项正确）等的风险。

2、《证券法》《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券法》《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

3、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

4、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其（）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。【多选题】

A.保荐代表人

B.法定代表人

C.评估机构负责人

D.盈利预测审核报告签字注册会计师

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其法定代表人（B项正确）、盈利预测审核报告签字注册会计师（D项正确）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。

5、（）是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。【单选题】

A.资产管理业务

B.资产证券化业务

C.资产支持证券

D.融资融券业务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。