2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。【多选题】

A.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

B.未完成或者未参加辅导工作

C.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责

D.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：（1）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；（2）未完成或者未参加辅导工作；（3）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；（4）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；（5）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；（6）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

2、诚信信息以（）形式保存。【单选题】

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

3、（）作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。【单选题】

A.上市公司

B.商业银行

C.中央银行

D.证券公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资本市场是规则导向的市场，法治兴，则市场兴。证券公司作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。

4、根据《证券市场禁人规定》第四条的规定，执法单位可以采取的市场禁人种类包括不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券市场禁人规定》第四条的规定，执法单位可以采取的市场禁人种类包括：不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。

5、证券经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节(包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节(包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交责机制，对所从事的业务种类、环节(包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交理等)及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。