下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、法律关系由()三个要素构成。【多选题】
A.主体
B.客体
C.内容
D.形式
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。
2、《证券法》对资产管理业务作了基础性法律规定。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:《证券投资基金法》对资产管理业务作了基础性法律规定。
3、对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理的机构包括()。【多选题】
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.证券业协会
D.证监会及其派出机构
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则,分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。
4、证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。
5、备案机构应于每年()前报送上一年场外证券业务年度报告,但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。【单选题】
A.2月28日
B.3月30日
C.4月30日
D.1月30日
正确答案:C
答案解析:选项C正确:备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息,并应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告,但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料