2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.单位不能成为本罪的犯罪主体

B.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险

C.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金

D.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：操纵证券、期货市场罪（本罪）是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体（A项错误）。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的（B项错误）。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金（C项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚（D项正确）。

2、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。【多选题】

A.准确

B.完整

C.及时

D.真实

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时（ABCD正确）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

3、利用未公开信息交易行为，明示、暗示3人以上从事相关交易活动的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:利用未公开信息交易行为，明示、暗示3人以上从事相关交易活动的，应予立案追诉。

4、下列属于变相公开发行证券的特征有（）。【多选题】

A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

D.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：变相公开发行证券的特征包括：（1）非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票；（A项正确）（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（BD项正确）（3）向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。（C项正确）

5、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【单选题】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。