2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。【单选题】

A.经办人

B.申请人

C.复核员

D.签章人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

2、证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 【多选题】

A.业务人员具有证券从业资格 

B.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 

C.业务人员具有硕士以上的学位

D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

正确答案:C、D

答案解析:选项CD符合题意：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；（2）净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（AB属于）（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。

3、保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行（）等义务。【多选题】

A.规范运作 

B.审慎工作 

C.信守承诺 

D.信息披露

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作（A正确）、信守承诺（C正确）、信息披露（D正确）等义务。

4、备案机构应于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料（），完成该项业务首次备案。【多选题】

A.备案申请表和承诺函

B.衍生品业务说明书

C.场外衍生品业务相关内部管理制度

D.协会要求的其他材料

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。

5、下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户

B.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户

C.客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立

D.客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立

正确答案:C

答案解析:选项C说法不正确：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户（选项A正确），代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户（选项B正确），并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定（选项D正确、选项C错误）。