2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券行业文化建设有三个层次，其中的观念层包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。

2、保荐总结报告书应当包括下列内容（）。【多选题】

A.发行人的基本情况

B.保荐工作概述

C.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

D.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：保荐总结报告书应当包括下列内容：（1）发行人的基本情况；（2）保荐工作概述；（3）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；（4）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；（5）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；（6）中国证监会要求的其他事项。

3、证券行业文化建设关键要素不包括（）。【单选题】

A.融合发展战略

B.追求快速发展

C.落实责任担当

D.强化文化认同

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券行业文化建设关键要素包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展。

4、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

5、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月，情节严重的，撤销保荐业务资格。【多选题】

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月，情节严重的，撤销保荐业务资格：（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（A项正确）（2）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（D项正确）