2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。【多选题】

A.政策风险

B.市场风险

C.系统风险

D.违约风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险（A项正确）、市场风险（B项正确）、违约风险（D项正确）、系统风险（C项正确）等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

2、下列属于可以在境内银行间市场交易的证券的有（）。【多选题】

A.金融债券

B.公司债券

C.中期票据

D.企业债券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：可以在境内银行间市场交易的证券，主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。

3、“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备，下列表述正确的有（）。【多选题】

A.提供具体证券投资品种选择建议

B.提供其他证券投资分析、预测或者建议

C.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

D.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；（2）提供具体证券投资品种选择建议；（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。

4、《证券法》的适用范围不包括（）。【单选题】

A.境内股票、债券的发行和交易

B.衍生产品的交易

C.政府债券的上市交易

D.证券投资基金份额的上市交易

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：《证券法》的适用范围包括以下四类：一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。

5、专业投资者之外的投资者为普通投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:专业投资者之外的投资者为普通投资者。

6、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以（）为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券。【单选题】

A.深市A股

B.沪市A股

C.深市B股

D.沪市B股

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪伦通包括东、西两个业务方向。东向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券；西向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证。沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券。

7、港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及联交所上市的A+H股公司股票。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及联交所上市的A+H股公司股票。

8、证券评级机构及其人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则， 对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券评级机构及其人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则， 对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露。

9、（）是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化或非标准化合约。【单选题】

A.期货合约

B.期权合约

C.交割合约

D.商品期货合约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：期权合约是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化或非标准化合约。

10、诱骗投资者买卖证券、期货合约的主体是特殊主体，主要包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员和证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约的主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。