2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

2、洗钱风险管理的风险相当原则是指（）。【单选题】

A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施

B.除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况

C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级

D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。B为全面性原则，C为同一性原则，D为动态管理原则。其外，自主管理原则是指证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的试试效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户管理指引》的要求；保密原则是指证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。

3、信息技术服务的范围包括（）。【多选题】

A.重要信息系统的开发

B.重要信息系统的运维

C.重要信息系统的日常安全管理

D.重要信息系统的测试

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：信息技术服务的范围包括：（1）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；（2）重要信息系统的运维及日常安全管理；（3）中国证监会规定的其他情形。

4、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。【单选题】

A.所在地中国证监会

B.所在地中国人民银行

C.注册地中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心

正确答案:B

答案解析:选项B正确：当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。

5、证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【单选题】

A.年

B.3个月

C.半年

D.9个月

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。