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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1115
帮考网校2020-11-15 18:49

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、关于对全国股份转让系统的主办券商管理方面规定,说法正确的有()。Ⅰ.取消对主办券商业务资格的事前审批Ⅱ.凡具有证监会批准的相应业务资格并在人员、技术上符合有关要求的证券公司均可向全国股份转让系统提交业务申请Ⅲ.明确主办券商尽职调查、持续督导、落实投资者适当性管理制度、异常交易处理等义务的要求Ⅳ.加强对主办券商的持续管理和信息披露【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确:关于对全国股份转让系统的主办券商管理方面规定:取消对主办券商业务资格的事前审批,凡具有证监会批准的相应业务资格并在人员、技术上符合有关要求的证券公司均可向全国股份转让系统提交业务申请,在全国股份转让系统备案后即可开展相关业务。减少审批的同时,《业务规则》等规定加强了对主办券商的持续管理和信息披露,强化过程监管与行为监管,明确主办券商尽职调查、持续督导、落实投资者适当性管理制度、异常交易处理等义务的要求;督促主办券商勤勉执业、归位尽责。

2、关于质押式报价回购业务的主要规则,说法错误的是()。【选择题】

A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模,并向证监会报备

B. 证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务

C. 证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向,不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报

D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误:质押式报价回购业务的主要规则:(1)证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制,对质押券价值进行管理。证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模,并向交易所报备。交易所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制; (选项A说法错误)(2) 证券公司应当按照规定的格式向交易所交易系统申报报价,并代客户申报接受报价的委托。交易系统对双方的申报按相关规则予以成交确认,并将成交结果发送中国结算。中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务;(选项D说法正确)(3)证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向,不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报;(选项C说法正确)(4)证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。(选项B说法正确)

3、境内符合条件的股份公司均可通过()申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行股权融资、债权融资、资产重组等。【选择题】

A.证券公司

B.主办券商

C.交易所

D.证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确:境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行股权融资、债权融资、资产重组等。

4、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动(Ⅰ正确);营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务(Ⅱ正确);技术人员不得承担风险监控及合规管理职责(Ⅲ正确)。

5、根据证券资产管理业务的一般规定,证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于()人。【选择题】

A.2;2

B.3;3

C.4;4

D.3;5

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。

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