2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性（Ⅰ项正确）；证券经纪商必须忠实地按照委托人所委托的交易种类、证券名称、买入或卖出、买卖数量、限价或市价等条件，在委托有效时间内买卖有价证券，不得以任何方式损害委托人的权益（Ⅱ项错误）；如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任（Ⅲ项正确）；如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任（Ⅳ项错误）。

2、下列不属于非法集资特征的是（）。【选择题】

A.未经有关部门依法批准吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金（A属于），并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传（B属于），承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金（D属于）。选项C属于擅自公开或变相公开发行证券的特征。

3、备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后（）报送相关变更信息。【选择题】

A.5个工作日内

B.7日内

C.下一期月报中

D.10日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：备案信息变更的，备案机构应于变更事项发生后下一期月报中报送相关变更信息。

4、下列属于内幕信息的是（）。Ⅰ.上市公司收购的有关方案Ⅱ.公司股权结构的重大变化Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：内幕信息包括：（1）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（2）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（3）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（4）公司发生重大亏损或者重大损失；（5）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（6）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；（7）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（8）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（9）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（10）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（11）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（12）公司分配股利或者增资的计划；（Ⅲ项正确）（13）公司股权结构的重大变化；（Ⅱ项正确）（14）公司债务担保的重大变更；（15）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（Ⅳ项错误）（16）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（17）上市公司收购的有关方案；（Ⅰ项正确）（18）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

5、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。【选择题】

A.警示

B.行业内通报批评、公开谴责

C.移送相关监管部门

D.移送司法机关

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。