2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括（）。Ⅰ.与公司签订合同的投资人员Ⅱ.与公司建立劳动关系的正式员工Ⅲ.与公司签署委托协议的经纪人Ⅳ.劳务派遣至公司的其他人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ 

B.Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员；工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。

2、证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括（）。【选择题】

A.警告

B.没收违法所得

C.1万元以上3万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，可由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款（选项A、B、C包括）；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

3、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。【选择题】

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

4、下列各项中，属于提供投资建议服务环节的规范要求的有（）。Ⅰ.当事人的权利义务Ⅱ.信息保密Ⅲ.告知客户有关信息Ⅳ.服务适当性要求【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：提供投资建议服务环节的规范要求的有：（1）服务适当性要求；（Ⅳ项正确）（2）具有合理依据；（3）研究支持；（4）告知客户有关信息；（Ⅲ项正确）（5）风险提示和底线要求；（6）信息保密。（Ⅱ项正确）Ⅰ项属于签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求。

5、股东大会一般每（）定期召开一次。【选择题】

A.2年

B.1年

C.半年

D.1月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东大会一般每年定期召开一次。

6、标准化债权类资产应当符合以下条件（）。Ⅰ.等分化，可交易Ⅱ.信息披露充分Ⅲ.集中登记，独立托管Ⅳ.公允定价，流动性机制完善【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：标准化债权类资产应当伺时符合以下条件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。

7、证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括（）。【选择题】

A.《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》

B.《非上市公众公司监督管理办法》

C.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》

D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》等。

8、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。【选择题】

A.金融产品购买人

B.中介机构

C.金融产品发行人

D.监管部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

9、证券公司应当自取得区域性股权市场中介机构资格之日起，（）内将相关情况报送至中国证券业协会。【选择题】

A.15个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.一个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会： （1）入股区域性股权市场运营机构；（2）取得区域性股权市场中介机构资格； （3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

10、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。Ⅰ.业务管理制度  Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程      Ⅳ.风险监控体系【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度（Ⅰ项正确）、投资决策机制（Ⅱ项正确）、操作流程（Ⅲ项正确）和风险监控体系（Ⅳ项正确），在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。