2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股票发行的定价方式有（）。Ⅰ.协商定价方式                                                                    Ⅱ.上网竞价方式 Ⅲ.询价方式         Ⅳ.招标定价方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式（Ⅰ正确），也可以采取询价方式（Ⅲ正确）、上网竞价方式等（Ⅱ正确）。其中，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。

2、集合票据是指（）个以上、（）个以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场共同发行的债务融资工具。【选择题】

A.2；5

B.2；10

C.5；10

D.10；30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：集合票据是指 2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

3、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。【选择题】

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能。价格发现功能就是指市场通过公开、公正、高效、竞争的交易运行机制，形成具有真实性、预期性、连续性和权威性价格的过程。期货投机是指在期货市场上以获取价差收益为目的的期货交易行为。套利是指在两个不同的市场中，以有利的价格同时买进或卖出同种或本质相同的证券的行为。

4、市场风险衡量方法有（）。【选择题】

A.敏感性分析和波动性分析

B.敏感性分析和情景分析

C.感知分析和敏感性分析

D.情景分析和波动性分析

正确答案:A

答案解析:选项A正确：市场风险衡量方法包括敏感性分析和波动性分析。

5、债券根据发行主体不同，分为（）。Ⅰ.公司债券 Ⅱ.国债 Ⅲ.政府债券 Ⅳ.金融债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券（Ⅲ正确）、金融债券（Ⅳ正确）和公司债券（Ⅰ正确）。政府债券的发行主体是政府，中央政府发行的债券称为“国债”。金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

6、下列关于股票发行类型的说法，错误的是（）。【选择题】

A.通过首次公开发行，发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司

B.增资发行是指股份公司上市后为达到增加资本的目的而发行股票的行为

C.增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式

D.公司发行可转换债券时，其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券，通常是转化为普通债券

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：公司发行可转换债券时，其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券，通常是转化为公司股票。

7、关于金融期货保证金制度叙述正确的有（）。Ⅰ.设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象Ⅱ.由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金Ⅲ.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金，该水平由交易所规定Ⅳ.由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用，这也是期货市场具有吸引力的重要原因【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象（Ⅰ正确）；由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金（Ⅱ正确）；保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金，该水平由交易所规定（Ⅲ正确）；由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用，这也是期货市场具有吸引力的重要原因（Ⅳ正确）。

8、深圳证券交易所于（）正式营业。【选择题】

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。

9、（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。【选择题】

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，以获取盈利的行为。证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

10、IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。【选择题】

A.日本

B.中国香港

C.美国

D.德国

正确答案:C

答案解析:选项C正确：IB制度起源于美国。IB即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。