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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0709
帮考网校2022-07-09 18:07
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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的,证券公司()申请从事推荐业务,()与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。【选择题】

A.可以;可以

B.可以;不可以

C.不可以;可以

D. 不可以;不可以

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件: (1)具备证券承销与保荐业务资格;(2)设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员;(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度;(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。 证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的,证券公司可以申请从事推荐业务,但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

2、根据中国证券业协会诚信管理的有关规定,诚信信息中的基本信息有效期限为()。【选择题】

A.3年

B.5年

C.20年

D.长期

正确答案:D

答案解析:选项D正确:基本信息长期有效。

3、在证券经纪业务的构成要素中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。【选择题】

A.个人投资者

B.委托人

C.机构投资者

D.受托人

正确答案:B

答案解析:选项B正确:委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

4、证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外和境内披露的信息应该()。【选择题】

A.境外先于境内披露

B.境内先于境外披露

C.同时披露

D.视情况而定

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,应当在境内同时披露。

5、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司,原公司丧失法人资格,这种公司分立方式被称为()。【选择题】

A.新设分立

B.创设分立

C.派生分立

D.吸收分立

正确答案:A

答案解析:选项A正确:新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司,原公司丧失法人资格;派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司,原公司继续存在。

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