2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定为综合类证券公司；（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。

2、证券公司应当在选择信息技术服务机构（），制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方。【选择题】

A.之前

B.之后

C.同时

D.任意时候

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方。

3、下列不属于自营业务后台职能的是（）。【选择题】

A.账户管理

B.账户开户

C.资金清算

D.会计核算

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理（A属于）、资金清算（C属于）、会计核算（D属于）等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

4、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

5、诚信信息中的基本信息通过（）采集。 Ⅰ.协会会员信息管理系统 Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统 Ⅳ.诚信信息系统【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。（Ⅰ、Ⅲ正确）