2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于可以在境内银行间市场交易的证券的有（  ）。Ⅰ.金融债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.中期票据Ⅳ.企业债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：可以在境内银行间市场交易的证券，主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。

2、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。【选择题】

A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票 

D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。

3、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

4、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。 Ⅰ.选择指定商业银行 Ⅱ.客户变更指定商业银行 Ⅲ.客户变更银行账户Ⅳ.客户撤销资金账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行（已开立资金账户但未开通三方存管的客户）的内容包括：（1）选择指定商业银行；（Ⅰ包括）（2）客户变更指定商业银行；（Ⅱ包括）（3）客户变更银行账户；（Ⅲ包括）（4）客户撤销资金账户。（Ⅳ包括）

5、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。【选择题】

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金；开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位或者股份总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基金单位或者股份，并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。

6、证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围；（Ⅲ正确）（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（Ⅳ正确）（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（Ⅱ正确）（5）交易结算结果查询方式；（Ⅰ正确）（6）中国证监会规定的其他信息。

7、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。【选择题】

A.继续为客户办理业务

B.中止为客户办理业务

C.采取临时冻结账户

D.不予理睬

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应中止为客户办理业务。

8、财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作，下列属于督导工作的有（  ）。Ⅰ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况Ⅲ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅳ.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好以下持续督导工作：（1）督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务；（2）督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作；（3）督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况；（4）督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况；（5）结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标；其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标；（6）结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告；（7）中国证监会要求的其他事项。

9、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识（Ⅰ项正确）、合规操作意识（Ⅱ项正确）和风险控制意识（Ⅲ项正确）。

10、《操作指引》公布后，连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划。【选择题】

A.30

B.45

C.60

D.90

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。