2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。【选择题】

A.3万元以上30万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上50万元以下

D.3万元以上50万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《公司法》规定，公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

2、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。 Ⅰ.必须恪守诚信原则Ⅱ.提供充分合理的依据 Ⅲ.以书面方式特别声明, 所述预期仅供客户参考Ⅳ.所述预期不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则（Ⅰ正确），提供充分合理的依据（Ⅱ正确），并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考（Ⅲ正确），不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺（Ⅳ正确）。

3、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。【选择题】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例5%以上的股东配售股票。

4、（）按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。【选择题】

A.证券业协会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

5、证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费（Ⅰ项正确）；基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支（Ⅱ项正确）。（Ⅲ、Ⅳ项属于基金销售活动的禁止行为）。