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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。【选择题】
A.50人
B.100人
C.150人
D.200人
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
2、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.投资风险报告【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告(Ⅰ项正确)、行业研究报告(Ⅱ项正确)、投资策略报告(Ⅲ项正确)等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
3、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.责令改正【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
4、证券承销的方式有()。Ⅰ.代销 Ⅱ.包销 Ⅲ.助销Ⅳ.直销【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券承销的方式主要有代销(Ⅰ正确)和包销(Ⅱ正确)。其中包销又分为余额包销和全额包销。
5、下列有关股份有限公司股份转让的规定,错误的是()。【选择题】
A.记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
B.无记名股票,由股东将该股票交付给受让人后即可
C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定,每会计年度公布一次财务会计报告即可
D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:上市公司必须依照法律、行政法规的规定,公开其财务状况、经营情况及重大诉讼,在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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