2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（）。 Ⅰ.可转换权证 Ⅱ.可转换优先股Ⅲ.可转换普通股 Ⅳ.可转换债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是可转换优先股（Ⅱ正确）、可转换债券（Ⅳ正确）。

2、证券交易结算方式有（）。Ⅰ.全额结算Ⅱ.净额结算Ⅲ.双向结算Ⅳ.单一结算【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券交易结算方式可分为全额结算（Ⅰ正确）和净额结算（Ⅱ正确）。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金；净额结算是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

3、发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括（）。Ⅰ.促使债券持有人转换股份Ⅱ.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失Ⅲ.保证可转换债券顺利地转换成股票，预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧Ⅳ.保护债券投资人的利益【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：设置赎回条款最主要的功能是强制债券持有者积极行使转股权（Ⅰ正确），因此又被称为加速条款。同时也能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失（Ⅱ正确）。第Ⅲ项属于设置强制性转换调整条款的目的；第Ⅳ项属于回售条款的作用。

4、恒生中国内地综合指数系列包括（）。Ⅰ.恒生中国企业指数 Ⅱ.恒生香港大型股指数 Ⅲ.恒生中资企业指数 Ⅳ.恒生香港中型股指数【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：恒生综合指数包括200家市值最大的上市公司，并分为两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。恒生中国内地综合指数系列包括恒生中国企业指数（Ⅰ正确）和恒生中资企业指数（Ⅲ正确）。

5、下列说法正确的是（）。 Ⅰ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 Ⅱ.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行Ⅲ.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请Ⅳ.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值；（Ⅰ错误）绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其销售代理人之间进行。（Ⅱ错误）

6、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。 Ⅰ.金融机构Ⅱ.公司Ⅲ.政府机构Ⅳ.个人投资者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券发行人主要分为公司（企业）（Ⅱ正确）、金融机构（Ⅰ正确）和政府及政府机构（Ⅲ正确）。个人不能作为证券发行人。

7、《证券公司风险控制指标计算标准》规定证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的业务规模不得超过净资本的（）。【选择题】

A.100%

B.200%

C.300%

D.400%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券公司风险控制指标计算标准》规定证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的业务规模不得超过净资本的400%。

8、我国证券市场上监管部门的主要手段是（）。【选择题】

A.经济手段

B.行政手段

C.法律手段

D.自律手段

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。其中法律手段是证券市场监管部门的主要手段。

9、下列关于私募基金的说法，错误的是（）。【选择题】

A.风险较高

B.可以进行公开的发售和宣传

C.运作灵活

D.向特定的投资者发售的基金

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：私募基金是向特定的投资者发售基金份额、募集资金而设立的基金。私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行；基金份额的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数会加以限制；私募基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。

10、下列关于证券投资基金的运作说法不正确的是（）。【选择题】

A.我国证券投资基金运作中，基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人

B.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分

C.基金投资管理在基金运作中处于核心作用

D.基金经理根据规定可以直接向交易员下达投资指令

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。