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证券从业执业注册申请流程以及证券从业执业注册申请时长的问题,请随帮考网一起来了解一下。
(一)证券从业执业注册申请流程:
执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。具体程序如下:
1、由机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;
2、申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
3、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;
4、从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由中国证券协会工作人员进行形式审核;
5、对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在中国证券协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。
(二)证券从业执业注册申请时长:
1、一般业务资格的申请人,通过所在机构向中国证券协会从业人员管理平台提交相关材料后,系统进行自动审核,通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等,中国证券协会将与申请人员所在机构进行沟通,一般在10-15个工作日内完成相关程序。
2、保荐代表人资格的申请人,通过所在机构向中国证券协会从业人员管理平台提交申请材料后,首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期),公示期满后,进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查,二十个工作日内审核完毕,如以上材料存疑,协会将与申请人所在机构进行沟通。
3、此外,对于申请表信息不完整,或申请人材料的真实性、有效性存疑时,申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料。
以上就是关于证券从业执业注册申请流程和申请时长的全部解答,如果想要学习更多知识,欢迎大家关注帮考网官方网站!
证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序是怎样的?:证券业务从业人员申请执业证书的条件和程序是怎样的?从业人员申请执业证书的条件和程序:根据《证券业从业人员资格管理办法》,可以通过机构申请执业证书,申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《证券法》以及其他相关规定:执业证书的申请程序是;1. 申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;
注册会计师申请证券许可证的条件有哪些?:是指通过注册会计师执业资格考试并取得注册会计师证书在会计师事务所执业的人员,注册会计师申请证券许可证的条件:1.所在会计师事务所已取得证券许可证,2.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书;3.取得注册会计师证书1年以上;【注】注册会计师和会计师事务所申请证券许可证,应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所。
注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理是怎样的?:注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理是怎样的?是指依法独立承担注册会计师业务的中介服务机构,是由有一定会计专业水平、经考核取得证书的会计师(如中国的注册会计师、美国的执业会计师、英国的特许会计师、日本的公认会计师等)组成的、受当事人委托承办有关审计、会计、咨询、税务等方面业务的组织。中国对从事证券相关业务的会计师事务所和注册会计师实行许可证管理制度。
2020-05-29
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