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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、甲公司是一家有限责任公司,下列有关该公司董事会的说法,错误的是 ()。【选择题】
A.甲公司股东人数只有3人,规模较小,决定不设董事会
B.甲公司决定不设副董事长
C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数,在改选出的董事就任前,李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务
D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。
2、期货公司业务实行许可制度,由()颁发许可证。【选择题】
A.期货业协会
B.证监会
C.政府部门
D.期货监督管理机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
3、下列关于基金管理人、基金托管人的说法中,正确的是()。【选择题】
A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产
B.基金托管人可以将其固有财产归入其固有财产
C.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产
D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产
正确答案:A
答案解析:选项A正确:基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产(选项A正确、选项CD错误);基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产(选项B错误);基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
4、证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的监管职能包括:(1)对证券交易活动进行管理;(Ⅰ项包括)(2)对会员进行管理;(Ⅱ项包括)(3)对上市公司进行管理。
5、实践中,退伙不包括()。【选择题】
A.自愿退伙
B.被迫退伙
C.法定退伙
D.除名退伙
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:实践中,退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形,其中,法定退伙又被称为当然退伙。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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