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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1018
帮考网校 2021-10-18 17:02

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中,错误的是()。【选择题】

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体(A正确),包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体(B正确),并且在主观方面必须出于故意(C正确)。

2、操纵证券、期货市场罪,是指以()为目的的违法行为。【选择题】

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确:操纵证券、期货市场罪,是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,操纵证券、期货市场交易量、交易价格,制造证券、期货市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定,扰乱证券、期货市场秩序的行为。

3、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。【选择题】

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

正确答案:A

答案解析:选项A正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯,即行为人实施的行为必须造成了严重的后果,才构成本罪,否则,即使行为人实施了前述行为,也只能按一般违法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。

4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()罚金。【选择题】

A.2;1倍以上3倍以下

B.5;1倍以上5倍以下

C.3;2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确:根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

5、非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。Ⅰ.网络Ⅱ.公开劝诱Ⅲ.说明会Ⅳ.公告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:非公开发行股票及其股权转让,若采用广告、公告(Ⅳ项正确)、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会(Ⅲ项正确)、网络(Ⅰ项正确)、短信、公开劝诱(Ⅱ项正确)等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。

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