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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以()的罚款。【选择题】
A.非法募集资金金额5%以上50%以下
B.非法募集资金金额1%以上10%以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十条 违反本法第九条的规定,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款。
2、()是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。【选择题】
A.期货合约
B.期权合约
C.交割合约
D.商品期货合约
正确答案:A
答案解析:选项A正确:期货合约是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
3、证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的监管职能包括:(1)对证券交易活动进行管理;(Ⅰ项包括)(2)对会员进行管理;(Ⅱ项包括)(3)对上市公司进行管理。
4、下列关于股份有限公司股份转让的规定中,正确的是()。【选择题】
A.股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行
B.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让
C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D.国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《中华人民共和国公司法》对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定,具体包括:(1)股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行;(选项A错误)(2)发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让;(选项B错误)(3)公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;(4)国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让;(选项D正确)(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外,公司不得通过收购持有本公司的股票;(6)记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;(选项C错误)(7)无记名股票,在依法设立的证券交易场所内,由股东以将股票交付给受让人的方式转让。
5、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。【选择题】
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定:“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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