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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于公司提供担保的规定,正确的是()。【选择题】
A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定
B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议
C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议
D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保,公司章程可以做出与法律相反的规定
正确答案:A
答案解析:选项A正确:公司为他人提供担保,需要董事会或者股东会、股东大会决议,但要有公司章程的规定;而公司为股东或实际控制人提供担保,是法律特别规定,必须经股东会或者股东大会决议,公司章程不得对此作出相反的规定。
2、()是证券公司在商业银行开立的账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。【选择题】
A.信用资金账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
正确答案:D
答案解析:选项D正确:客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金;客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户;信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的资金结算;融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
3、证券账户卡挂失补办时,()查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。【选择题】
A.经办人
B.申请人
C.复核员
D.签章人
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券账户卡挂失补办时,经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。
4、下列属于证券市场虚假陈述行为的是()。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.不正当披露【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券市场虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载(Ⅰ项属于)、误导性陈述(Ⅱ项属于),或者在披露信息时发生重大遗漏(Ⅲ项属于)、不正当披露信息(Ⅳ项属于)的行为。
5、取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。【选择题】
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近3年未受过刑事处罚
正确答案:D
答案解析:选项D正确:取得证券业从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:(1)已被机构聘用;(选项A错误)(2)最近3年未受过刑事处罚;(选项D正确)(3)不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形;(选项B错误)(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(选项C错误)(5)品行端正,具有良好的职业道德;(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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