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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、股权登记日之后的1个工作日通常为()。【选择题】
A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日
正确答案:C
答案解析:
选项C正确:(1)除息除权日,通常为股权登记日之后的1个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利;
(2)股利宣布日,即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间;
(3)股权登记日,即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期,在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放;2、
证券发行市场上的机构投资者包括()。
Ⅰ.企业和事业法人
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.政府机构
Ⅳ.证券投资基金
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构(Ⅲ项正确)、金融机构、企业和事业法人(Ⅰ项正确)及各类基金。参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。银行业金融机构包括商业银行(Ⅱ项正确)、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。基金性质的机构投资者包括证券投资基金(Ⅳ项正确)、社保基金、企业年金和社会公益基金。
3、
证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计入()。
【选择题】A.注册资本
B.总资本
C.总资产
D.净资本
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计入净资本。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%。
4、
普通股票股东依法享有的权利包括()。
Ⅰ.参与公司重大决策
Ⅱ.分配公司剩余资产
Ⅲ.依法转让持有的股份
Ⅳ.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
选项C符合题意:根据《公司法》的规定,普通股票股东依法享有以下权利:
(1)公司重大决策参与权;(Ⅰ正确)
(2)公司资产收益权和剩余资产分配权;(Ⅱ正确)
(3)查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利;(Ⅳ正确)
(4)持有的股份可依法转让的权利。(Ⅲ正确)
5、关于债券的票面价值,下列描述正确的是()。【选择题】
A.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额
B.票面金额定得较小,发行成本也就较小
C.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买
D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
正确答案:D
答案解析:选项D正确:A项,在债券的票面价值中,首先要规定票面价值的币种,还要规定债券的票面金额;B项,票面金额定得较小,债券本身的印刷及发行工作量大,费用可能较高;C项,票面金额定得较大,有利于少数大额投资者购买,但使小额投资者无法参与。
6、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为()。【选择题】
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
正确答案:A
答案解析:选项A正确:金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能。价格发现功能就是指市场通过公开、公正、高效、竞争的交易运行机制,形成具有真实性、预期性、连续性和权威性价格的过程。期货投机是指在期货市场上以获取价差收益为目的的期货交易行为。套利是指在两个不同的市场中,以有利的价格同时买进或卖出同种或本质相同的证券的行为。
7、影响股票投资价值的外部因素主要包括()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:一般来讲,影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。
8、契约型证券投资基金反映的是()。【选择题】
A.债券债务关系
B.委托代理关系
C.所有权关系
D.信托关系
正确答案:D
答案解析:选项D正确:契约型证券投资基金反映的是信托关系。股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系。
9、下列关于证券交易所监事会的说法错误的是()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券交易所监事会人员不得少于五人,其中会员监事不得少于两名,职工监事不得少于两名,专职监事不得少于一名。监事每届任期三年。会员监事由会员大会选举产生,职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生,专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。
10、下列关于金融市场特点的叙述中,正确的有()。
Ⅰ.市场参与者之间的关系不是单纯的买卖关系
Ⅱ.市场交易必须在有形的场所中进行
Ⅲ.商品的特殊性
Ⅳ.市场参与者之间的关系是一种借贷关系【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:金融市场的特点可概括为:
(1)商品的特殊性。金融市场以货币头寸、票据、债券、股票等金融工具为交易对象;(Ⅲ项正确)
(2)金融市场具有价格的一致性,利率在市场机制作用下趋向一致;
(3)金融市场可以是有形市场,也可以是无形市场,且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行;
(4)金融市场是一个自由竞争市场;
(5)金融市场的非物质化;
(6)金融市场交易之间不是单纯的买卖关系,更主要的是借贷关系,体现了资金所有权和使用权相分离的原则;(Ⅰ、Ⅳ项正确)
(7)现代金融市场是信息市场。
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2020-05-29
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2020-05-28
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