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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。【选择题】
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
D.从业人员可以直接持有、买卖股票
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票(选项A、C、D错误),也不得收受他人赠送的股票。
1、我国的公司法律体系以()为核心,由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【选择题】
A.《公司法》
B.《公司登记管理条例》
C.《合同法》
D.《证券法》
正确答案:A
答案解析:选项A正确:我国的公司法律体系以《公司法》为核心,由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。
1、非公开募集资金应当向合格投资者募集,这里指的合格投资者的标准包括()。
Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ.具备相应的风险识别能力
Ⅲ.具备相应的风险承担能力
Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:非公开募集资金的合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平(Ⅰ包括),并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力(Ⅱ、Ⅲ包括)、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人(Ⅳ包括)。
1、期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以()的罚款。【选择题】
A.1万元以上10万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.5000元以上5万元以下
D.2万元以上20万元以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确:期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10 万元的,并处10 万元以上50 万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以1万元以上10万元以下的罚款。
1、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述,正确的有()。
Ⅰ.发起人向社会公开募集股份,必须公告招股说明书,并制作认股书
Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写,认股人签名、盖章
Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程
Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:发起人向社会公开募集股份,必须公告招股说明书,并制作认股书(Ⅰ项正确)。认股书应当载明有关事项,由认股人填写认购股数、金额、住所,并签名、盖章(Ⅱ项错误)。认股人按照所认购股数缴纳股款,同时,招股说明书应当附有发起人制订的公司章程(Ⅲ、Ⅳ项正确)。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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