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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于全国股份转让系统的说法错误的是()。【选择题】
A.2012年9月正式注册成立
B.在场所性质和法律定位上,全国股份转让系统与证券交易所是相同的
C.全国中小企业股份转让系统股份有限公司为其运营机构
D.经国务院批准设立
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,全国股份转让系统是经国务院批准,依据《证券法》设立的全国性证券交易场所,2012年9月正式注册成立,是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。在场所性质和法律定位上,全国股份转让系统与证券交易所是相同的,都是多层次资本市场体系的重要组成部分。全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构。
2、下列各项中属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。【选择题】
A.维护所在机构利益
B.提供适当的投资建议服务
C.规范参与公众交流活动
D.充分尊重知识产权
正确答案:B
答案解析:选项B正确:选项ACD属于证券分析师执业行为准则。
3、证券营业部负责人应当至少每()年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
4、下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人(Ⅰ项正确、Ⅱ项错误);证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务(Ⅳ项正确);委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施,证券经纪商有义务为客户保密(Ⅲ项正确),但法律另有约定的除外。
5、在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过()个。【选择题】
A.30
B.40
C.50
D.60
正确答案:C
答案解析:选项C正确:在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过50个,最少为1个。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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