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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有 Ⅱ.控股 Ⅲ.其他Ⅳ.被同一机构控制【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司只能接受其全资拥有(Ⅰ正确)或者控股(Ⅱ正确)的,或者被同一机构控制(Ⅳ正确)的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
2、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。【选择题】
A.5
B.15
C.10
D.20
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年。
3、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。【选择题】
A.建立“防火墙”制度
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D.建立健全客户账户管理制度
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容,而非“自营业务”内部控制的内容。
4、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在()以上的,应当追究刑事责任。【选择题】
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元
正确答案:B
答案解析:选项B正确:个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的,应当追究刑事责任。
5、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求,()负责记录跨墙情况,向跨墙人员提出跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【选择题】
A.合规部门
B.风险控制部门
C.公司董事会
D.公司监事会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求,合规部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提出跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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