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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为五大类十一个级别,其中,()是正常经营状态的最低等级。【选择题】
A.B级
B.C级
C.D级
D.E级
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为五大类十一个级别,其中,C级是正常经营状态的最低等级。
2、同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者()。Ⅰ.金融资产不低于500万元,或者最近3年个人平均收入不低于50万元Ⅱ.金融资产不低于1000万元,或者最近3年个人平均收入不低于100万元Ⅲ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历Ⅳ.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者:(1)金融资产不低于500万元,或者最近3年个人平均收入不低于50万元;(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、或者职业资格认定的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
3、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。【选择题】
A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.中国反洗钱监测分析中心
正确答案:B
答案解析:选项B正确:当可疑交易符合下列情形之一的,证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查:(1)明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的;(2)严重危害国家安全或者影响社会稳定的;(3)其他情节严重或者情况紧急的情形。
4、证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:(1)停止批准新业务;(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;(3)限制分配红利;(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。
5、证券公司年度合规报告包括下列内容()。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告,年度合规报告包括下列内容:(1)证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;(2)合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;(3)公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;(4)合规管理有效性的评估及整改情况;(5)合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况;(6)中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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