2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券业协会Ⅲ.证券服务机构  Ⅳ.证券登记结算机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所（Ⅰ项正确）、国务院批准的其他全国性证券交易场所、中国证券业协会（Ⅱ项正确）。根据《证券登记结算管理办法》的规定，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理（Ⅳ项正确）。其中，Ⅲ项属于证券市场中介机构，不属于证券自律管理机构。

2、根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是（）。Ⅰ.投资主办人不得少于10人Ⅱ.获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格Ⅲ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅳ.通过中国证券监督管理机构的注册登记【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格（Ⅱ正确）。投资主办人不得少于5人（Ⅰ错误），且须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（Ⅲ正确），具备良好的诚信纪录和职业操守，并通过中国证券业协会的注册登记（Ⅳ错误）。公司应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。

3、证券公司开展自营业务的条件包括（）。Ⅰ.证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可（Ⅰ正确），证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保（Ⅱ正确）。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险（Ⅲ正确）；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系（Ⅳ正确）。

4、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。【选择题】

A. 政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控

B. 我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。

5、（），中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。【选择题】

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，阐述了合规管理、合规和合规风险的定义，详细规定了合规管理的地位、内容、组织、环节、程序、责任和目标。