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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司申请IB业务资格,说法正确的是()。Ⅰ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅱ.配备必要的业务人员 Ⅲ.证券公司申请IB资格,应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅳ.证券公司申请IB资格,需全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司申请IB业务资格,应当符合下列条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(Ⅲ正确)(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(Ⅳ正确)(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(Ⅱ正确)(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(6)具有满足业务需要的技术系统;(Ⅰ正确)(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
2、证券的清算和交收统称为()。【选择题】
A.证券结算
B.证券清算
C.证券交收
D.证券委托
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。证券交易的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
3、证券公司向客户融资、融券,应收取证券交易保证金,保证金可以()充抵。【选择题】
A.收益凭证
B.外汇
C.期货
D.证券
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。
4、证券交易所归属()直接管理。【选择题】
A.国务院
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.省级人民政府
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券交易所归属中国证监会直接管理。
5、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和()匹配原则,避免误导投资者和错误销售。【选择题】
A.产品分级
B.产品规模
C.客户风险
D.产品收益
正确答案:A
答案解析:选项A正确:不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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